금감원, 삼성증권 2.2조 위법 일임매매에 83억대 제재

증권 > 기업정보 금감원, 삼성증권 2.2조 위법 일임매매에 83억대 제재 과징금 43억·과태료 40억 부과임직원 23명 조치...검사방해도 적발 [사진=연합뉴스] 지난 7월 기관경고가 확정된 삼성증권의 초고액자산가 거점점포 불건전 영업행위 사건에서 총 83억5400만원의 금전제재와 임직원 23명에 대한 조치가 이뤄진 것으로 나타났다. 2조2000억원 규모의 위법 일임매매와 금융감독원 검사 과정에서의 허위자료 제출 등 내부통제 부실도 드러났다.9일 금융감독원에 따르면 삼성증권은 기관경고와 함께 과징금 43억1600만원, 과태료 40억3800만원을 부과받았다. 임원 1명은 주의적경고, 직원 17명은 정직·감봉·견책·주의 등의 조치를 받았으며 퇴직자 5명에 대해서도 위법·부당사항이 통보됐다.금감원에 따르면 삼성증권 전직 지점장은 고객 3명의 계좌로 국내외 주식 213개 종목을 1만440회에 걸쳐 2조2000억원어치 위법 일임매매했다. 이 중 1조4000억원은 고객 명의의 신용융자를 활용한 거래로, 고객의 사전 동의 없이 계좌 비밀번호를 직접 입력하는 방식으로 주문했다. 이로 인해 고객들은 이자비용 5억4000만원을 부담했다. 손실이 발생한 매도를 이익 실현이라고 안내하거나 투자성향에 맞지 않는 고위험 상품을 권유하는 등 불완전판매도 적발됐다.내부통제 부실도 확인됐다. 삼성증권 내부에서 해당 PB의 과도한 레버리지 거래에 대한 조사 요청이 있었지만 감사가 제때 이뤄지지 않았다. 이 기간 위법 일임매매 1조2000억원과 부당권유 381억원이 추가 발생했다. 해당 PB는 145억원의 영업실적을 올렸으며 약 50%가 성과급으로 산정됐다.금감원 검사 과정에서는 내부감사 보고서와 징계위원회 녹취록 등 허위자료 5건이 제출됐다. 회사는 내부감사 보고서에서 위법행위 관련 내용을 삭제하고 징계위원회 녹취록에서도 “뭐 이런저런 이유로 끽해봐야 경고” 등 회사에 불리할 수 있는 발언을 선별적으로 삭제했다. 내부통제 관련 전자메일 자료도 상당 부분 멸실된 것으로 드러났다. 금감원에 따르면 관련 자료의 89%가 멸실됐으며, 검사기간은 당초 7영업일에서 35영업일로 늘어났다.이번 사건은 지난해 4월 금감원이 삼성증권 거점점포의 영업·내부통제 실태 검사에 착수하면서 불거졌다. 금감원은 영업 일부정지 3개월 등 중징계를 추진했으나 금융위원회는 지난 7월 31일 기관경고로 제재 수위를 낮춰 확정했다. 이에 따라 제재 문제로 지연되던 삼성증...