‘나스닥 상장 임박’ 이라고?…금감원 “비상장주식 투자주의해야”

증권 > 국내 주식 ‘나스닥 상장 임박’ 이라고?…금감원 “비상장주식 투자주의해야” 금감원, 투자 전 3가지 확인 당부5000억대 다단계 불법판매 적발“50인 이상 권유인데 신고서 없으면 의심”주관사·예심 여부로 ‘상장 임박’ 검증 [사진=연합뉴스] ‘나스닥 상장이 임박했다’, ‘곧 큰 수익이 난다’는 식으로 투자자를 끌어들이는 비상장주식 투자권유가 잇따르자 금융감독원이 주의를 당부했다. 회사 정보와 판매업체의 실체, 실제 상장 준비 상황을 객관적인 자료로 확인해야 한다는 것이다.8일 금융감독원에 따르면 비상장주식은 상장주식보다 공시의무가 제한적인 경우가 많아 재무상태와 사업내용을 확인하기 어렵고 거래 인프라와 참여자도 제한적이다. 유통거래량이 적으면 원하는 시점에 매도하기 어렵고 상장 추진이 지연되거나 무산될 경우 장기간 투자금을 회수하지 못하거나 큰 손실을 볼 수 있다.실제 다단계 주식판매조직인 A그룹은 수년간 약 5000억원어치의 비상장주식을 일반투자자에게 판매하다 적발됐다. 이들은 제3자배정 유상증자로 신주를 취득하거나 비상장회사 임원 보유주식을 저가에 인수한 뒤 전화와 카카오톡 등을 통해 다수 투자자에게 고가로 팔았다. 그러나 투자위험을 확인할 수 있는 증권신고서는 한 차례도 제출하지 않았다. 판매법인들은 자본시장법 위반으로 조치됐고 그룹 대표 등은 징역·벌금형을 선고받아 현재 상급심이 진행 중이다.이들 업체는 ‘OO파트너스’, ‘OO인베스트먼트’, ‘OO벤처투자’ 등 금융회사나 전문투자기관으로 오인하기 쉬운 이름을 사용하고 투자기업 발굴과 판매 업무까지 나눠 맡았지만 실제로는 금융당국의 인가를 받지 않은 업체였다. 금감원은 생소한 업체로부터 투자권유를 받았다면 금융소비자정보포털(FINE)에서 제도권 금융회사인지 직접 확인하라고 당부했다.제약·바이오 비상장기업 대표가 약 50억원 규모의 보유주식을 일반투자자에게 판매한 사례도 있었다. 그는 개발 중인 제품이 혁신 항암제로 미국 식품의약국(FDA) 승인을 앞두고 있고 곧 코스닥에 상장할 예정이라고 강조했다. 하지만 자본시장법상 투자설명서를 사용하지 않았고 회사도 증권신고서 제출 등 필요한 절차를 진행하지 않았다. 당시 회사는 영업손실을 내는 등 투자위험이 높은 상황이었지만 투자자들은 관련 정보를 충분히 제공받지 못한 채 투자해 큰 손실을 입었다.금감원은 특히 50인 이상을 대상으로 투자권유가 이뤄지고 있는데 DART에서 증권신고서나 소액공모 공시서류...